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请塞舌尔FSA金融监管牌照要求详解,对企业成员有什么要求

申请塞舌尔金融牌照的各项要求如下:


审计要求,管理人员适用性要求,员工要求:

(1)申请人必须为“公司”形式;

(2)至少2名自然人董事;

(3)至少1名已获得证券交易商代表牌照的员工;

(4)符合最低注册资本要求;

(5)符合本法案第73条的安全要求;

(6)递交完整文件或记录。


其中,对于董事和办公室员工提出了以下要求:

(1)考虑其财务状况;

(2)在所申请的服务相关领域中具有教育经验;

(3)个人行事高效,诚信以及公正;

(4)考虑其名誉、品性以及财务稳定性;

在获得证券交易商牌照之后的30天内,持牌公司需要指定1位审计员并且获得FSA 的认可。


该审计员若发生以下情况则不得担任审计一职:

(a)为持牌公司的董事,主管,员工,股东或者合伙人;

(b)为(a)类人员的合伙人或者员工。

持牌公司需要在指定审计员之后的 7 天内,以书写方式告知 FSA 该审计员的名字和地址。


塞舌尔金融牌照申请流程

(1)完整填写的申请表格。

(2)相关申请费用。

(3)认证过的相关法律性质文件,如谅解备忘录和公司章程、良好信誉证明。

(4)最近2年的审计金融报告。

(5)每位董事,高管,个人股东以及公司受益人的个人问卷调查表。

(6)若公司控制所有人为非个人,提交最新的审计金融报告。

(7)授权代表牌照申请表格。

(8)依照《证券法案 2007》第 80(2)(a)条以及《证券(格式及费用)监管2008》的第 1 章要求进行标明。

(9)依据《专业那个圈法案 2007》第 53 条,手写声明。

(10)适用于业务规模及性质的保险政策复印件监管细则。


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